Diplomado
Gestión de Riesgos: Sarlaft - Sagrilaft - Cúcuta
SOMOS
EDUCACIÓN
CONTINUA
El diplomado permite conocer y apropiar las actuales prácticas de la gestión de riesgo en cuanto a la prevención y control de lavado de activos, así como lo relacionado con la financiación del terrorismo conforme con la normatividad vigente, en diferentes sectores.
El diplomado, brinda una comprensión actualizada del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) y Sistemas de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT), a partir de los requerimientos regulatorios vigentes en Colombia y estándares internacionales.
no aplica
Objetivos
Ofrecer a los participantes una aproximación teórica y práctica a los conceptos, herramientas y regulaciones que conforman el SARLAFT y SAGRILAFT, de manera que puedan diseñar, implementar y gestionar programas de cumplimiento normativo en torno a la gestión del riesgo, desde su contexto laboral.
no aplica
Dirigido a
Directivos, empleados y profesionales vinculados con empresas sometidas a la obligación de adoptar un SARLAFT o SAGRILAFT, funcionarios, empleados, auditores, revisores fiscales, oficiales de cumplimiento, analistas de cumplimiento e integrantes de comités de riesgos de diferentes organizaciones.
Metodología
Se desarrolla en modalidad 100% virtual sincrónica, lo cual permite un aprendizaje activo y colaborativo a través de sesiones en tiempo real con expertos. Se prioriza el análisis de casos reales, el trabajo aplicado con guías, y el intercambio de experiencias entre los participantes. El enfoque está orientado a fortalecer habilidades de pensamiento crítico y toma de decisiones frente a situaciones que involucran la gestión del riesgo. La apropiación del conocimiento dependerá de la participación y nivel de involucramiento de cada participante. se desarrolla en modalidad 100% virtual sincrónica, lo cual permite un aprendizaje activo y colaborativo a través de sesiones en tiempo real con expertos. Se prioriza el análisis de casos reales, el trabajo aplicado con guías, y el intercambio de experiencias entre los participantes. El enfoque está orientado a fortalecer habilidades de pensamiento crítico y toma de decisiones frente a situaciones que involucran la gestión del riesgo LA/FT/FPADM. La apropiación del conocimiento dependerá de la participación y nivel de involucramiento de cada participante
Contenidos académicos
Módulo 1 – Contexto - 10 horas
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Riesgo de Lavado de Activos (LA/FT/FPADM) Contexto Económico: Nacional e Internacional
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Contexto Jurídico: Nacional e Internacional
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Recomendaciones GAFI
Modulo 2 Herramientas para la Gestión del Riesgo de LA/FT/FPADM – 20 horas
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Funciones y responsabilidades de LA/FT FPADM
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El Oficial de cumplimiento
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Políticas de prevención LA/FT/FPADM
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Persona Expuesta Políticamente (PEP)
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Listas vinculantes u obligatorias
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Riesgos SARLAFT:
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Legal
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Contagio
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Reputacional
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Operativo
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Financiación del Terrorismo
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Extinción del Dominio
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Debida diligencia de prevención y control del riesgo
Módulo 3 - Sistema de Administración del Riesgo LA/FT/FPADM - 20 horas
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Etapas del SARLAFT: Identificación, medición, control y monitoreo.
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Identificación de riesgos y causas
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Coherencia de los controles.
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Esquema de evaluación y calificación.
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Monitoreo e indicadores de la Administración SARLAFT
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Elementos del SARLAFT
Módulo 4 - Sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral de lavado de activos y financiación del terrorismo – SAGRILAFT – 40 horas
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Ámbito de aplicación del SAGRILAFT
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SAGRILAFT – Elementos, etapas, debida diligencia, señales de alerta, documentación y reportes.
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Régimen de Medidas Mínimas y sanciones.
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Programas de Cumplimiento - Identificación de vulnerabilidades en la organización.
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Distinción entre señales de alerta y operaciones inusuales.
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Metodología para detección de operaciones sospechosas.
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Casos reales de lavado de activos, detección y reporte.
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Mapa de Riesgo enfocado al SAGRILAFT.
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Evaluación de los controles SAGRILAFT (Monitoreo).
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Tipologías para de Lavado de Activos.
Módulo 5 - Programa de transparencia y ética empresarial – PTEE – 10 horas
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Principios para un Programa de Ética Empresarial.
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Compromiso de la alta dirección en la prevención de Soborno Transnacional.
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Evaluación de los riesgos relacionados con el Soborno Transnacional.
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Programa de Ética Empresarial
Conferencistas
no aplica
no aplica
20% Para afiliados al colegio de Contadores
Apertura y fecha de inicio: la apertura y la fecha de inicio del
programa dependerá del mínimo número de inscritos,
establecido por la Universidad.
Certificación: se otorgará certificación a quien haya
cumplido como mínimo con el 80% de las actividades
programadas en el aula.
Forma de pago: efectivo, cheque de gerencia, tarjeta de
crédito (recibimos todas las tarjetas, cuenta de cobro).
Válido para Colombia:
**Art. 92 Ley 30 de 1992 - Las Instituciones de
Educación Superior no son responsables del
I.V.A.
**Numeral 6 del Art. 476 Estatuto Tributario
(ET) - Servicios excluidos del impuesto sobre
las ventas.