MODULO 1. COMPLIANCE .

• Antecedentes históricos del Compliance.
• La ética empresarial en el desarrollo de los negocios – cultura de Compliance.
• Elementos esenciales y básicos de un programa de cumplimiento normativo o Compliance.
• Regulación pública en Colombia en materia de programas de cumplimiento según la industria a la que pertenezca la compañía.
• Regulación internacional en materia de programas de cumplimiento aplicable al caso colombiano.

MODULO 2 . Compliance Órganos de Inspección, Vigilancia y Control

La empresa y su relacionamiento con la potestad sancionatoria del Estado.

• Responsabilidad penal de la persona jurídica y sus administradores.
• Responsabilidad de los particulares en materia fiscal.
• Responsabilidad de los particulares en materia disciplinaria.
• Análisis de derecho comparado (España, Alemania, Italia y México).
• Del derecho de los órganos de IVC y la ética de los negocios.
• Habilidades de defensa y litigio en materia sancionatoria.
• De las normas OCDE contra la corrupción.
• Acciones frente a los administradores que, en incumplimiento, abuso y/o extralimitación de sus deberes y/o funciones, causen un perjuicio a la sociedad, sus accionistas o terceros.

MODULO 3. LA MIRADA JURÍDICA DEL GOBIERNO CORPORATIVO

Aspectos legales de las asambleas de accionistas y juntas directivas.

• Deberes y derechos de los accionistas.
• Atribuciones y prohibiciones de los accionistas.
• Planeación societaria.
• Responsabilidades de los administradores.
• Responsabilidad en la firma de declaraciones tributarias.
• Limitación de las facultades de los representantes legales.
• Autorización a administradores.
• Construcción y presentación de informes.
• Estructura de las asambleas: socios y delegados, roles y funciones
• Operación de las asambleas (planeación de la agenda, convocatoria, reglamento, mayorías, quórum y designaciones).
• Virtualización de las asambleas.
• Los acuerdos de accionistas, una perspectiva de la administración de facto.

Conflictos de interés.

• Casos donde se da el conflicto de interés.
• Esquemas de mitigación.
• Conceptos y circulares jurídicas.
• Consecuencias incurrir en conflictos de interés

Secretaria de juntas.

• Marco legal.
• Alcance y responsabilidades.
• Perfil y funciones.

MODULO 4. Estructura De Un Buen Gobierno Corporativo

• Funciones y responsabilidades de juntas directivas, consejos administrativos, representantes legales, gerentes y socios o accionistas.
• Figura del Compliance Officer.
• Funciones y responsabilidades del personal administrativo.
• Procedimientos de monitoreo y control sobre operaciones sospechosas.
• Canales efectivos de denuncia.

MODULO 5. Compliance Dentro Del Gobierno Corporativo.

• Concepto de riesgo jurídico corporativo.
• Identificación y gestión de los riesgos a los cuales está expuesta la compañía.
• Matriz de identificación de riesgos.
• Mecanismos de reacción y solución.
• Mecanismos de control.
• Relación entre el Compliance y el buen gobierno corporativo.
• Entrenamiento en la construcción de un programa de compliance y un progama de gobierno corporativo.