Diplomado
Oficial de cumplimiento integral: Gobierno, control, riesgos y ética empresarial una formación especializada para liderar el cumplimiento en organizaciones éticas, resilientes y sostenibles.
SOMOS
EDUCACIÓN
CONTINUA
no aplica
Este curso proporciona herramientas teóricas y prácticas para comprender, interpretar e implementar las principales normas internacionales relacionadas con el compliance, fortaleciendo las capacidades de los participantes para anticipar riesgos legales y reputacionales, promover la ética corporativa y asegurar el cumplimiento de estándares exigidos por los mercados globales y organismos multilaterales.
Objetivos
Formar Oficiales de Cumplimiento capaces de diseñar, liderar, mantener y auditar programas de cumplimiento normativo, integridad y sostenibilidad, con enfoque en la prevención de delitos financieros, LA/FT, corrupción, protección de datos, antisoborno y ciberseguridad, en diferentes sectores económicos y organizaciones del sector público.
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Identificar los principales estándares y tratados internacionales en materia de compliance.
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Analizar casos emblemáticos de cumplimiento y sanciones internacionales por incumplimiento normativo.
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Comprender los elementos clave para la implementación de programas de cumplimiento alineados con estándares internacionales.
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Promover una cultura organizacional ética y de cumplimiento como ventaja competitiva.
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Reconocer los desafíos del cumplimiento normativo en contextos de operaciones transnacionales
Dirigido a
Profesionales actuales o aspirantes a desempeñar el rol de Oficial de Cumplimiento en organizaciones públicas o privadas de diversos sectores (financiero, real, salud, TIC, público).
Profesionales de áreas jurídicas, financieras, auditoría, gestión de riesgos, recursos humanos, oficiales de cumplimiento, directivos de empresas, consultores y funcionarios públicos interesados en fortalecer sus conocimientos sobre normatividad y compliance en un contexto internacional.
Metodología
El diplomado se desarrolla bajo una metodología teórico-práctica, mediante clases magistrales, estudios de caso internacionales, análisis de documentos normativos, talleres de aplicación, debates dirigidos y uso de herramientas digitales para la simulación de escenarios de riesgo y toma de decisiones éticas.
Contenidos académicos
1. Implementación de programas de cumplimiento global: modelos y buenas prácticas
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Principios esenciales de un sistema de compliance efectivo según normas internacionales (ISO 37301, ISO 37001, COSO, OCDE).
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Diseño e implementación de políticas y procedimientos: códigos de conducta, canales de denuncia, matriz de riesgos.
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Rol del Oficial de Cumplimiento y del Comité de Ética.
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Sistemas de monitoreo, auditoría y mejora continua en el entorno global.
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Adaptación del compliance a marcos regulatorios múltiples (extraterritorialidad).
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Estándares de certificación y auditoría de programas de cumplimiento.
2. Riesgos transnacionales: corrupción, soborno, lavado de activos, sanciones internacionales
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Identificación y tipologías de riesgos transnacionales más comunes.
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Impacto legal y reputacional del incumplimiento en escenarios globales.
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Casos emblemáticos de sanciones internacionales: Odebrecht, Siemens, Petrobras, Glencore.
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Riesgos relacionados con jurisdicciones de alto riesgo y paraísos fiscales.
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Listas restrictivas y sanciones: OFAC, ONU, UE.
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El papel de los sistemas antilavado de activos (AML/CFT) en el comercio global.
3. Due diligence y gestión de terceros en contextos internacionales
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Evaluación de riesgos en la cadena de valor global.
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Debida diligencia anticorrupción, comercial, reputacional, laboral y en derechos humanos.
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Herramientas y metodologías para la calificación de terceros: matrices de riesgo, cuestionarios, verificaciones.
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Mecanismos contractuales de control y cláusulas de cumplimiento.
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Evaluación de integridad para socios, agentes, distribuidores y contratistas internacionales.
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Casos de éxito y errores comunes en la gestión de terceros.
4. Compliance digital y protección de datos personales a nivel global
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Principales regulaciones internacionales sobre protección de datos: GDPR, CCPA, LGPD, y su impacto extraterritorial.
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Transferencias internacionales de datos y medidas de seguridad.
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Ciberseguridad, privacidad y cumplimiento: riesgos legales y normativos.
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Compliance tecnológico: gestión de evidencias digitales, auditorías forenses y uso ético de la inteligencia artificial.
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Rol del Oficial de Privacidad (DPO) en organizaciones globales.
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Integración de la protección de datos al sistema de cumplimiento general.
5. Tendencias en sostenibilidad, ética corporativa y cumplimiento ESG
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Evolución del concepto ESG (Environmental, Social and Governance) y su vinculación con el compliance.
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Normativas internacionales sobre debida diligencia en sostenibilidad: Directiva de la UE, Principios del Pacto Global, TCFD, SASB.
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Transparencia corporativa, informes integrados y estándares GRI.
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Riesgos de greenwashing y accountability en temas ambientales y sociales.
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Integración de criterios ESG en la toma de decisiones, adquisiciones y relacionamiento con grupos de interés.
Actividad sugerida: Análisis de un reporte ESG de una empresa internacional y revisión de sus riesgos de cumplimiento.
6. Casos de estudio y simulaciones prácticas
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Resolución colaborativa de casos reales e hipotéticos de incumplimiento normativo.
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Simulación de una crisis de compliance internacional (corrupción, filtración de datos, sanciones internacionales).
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Taller de identificación de riesgos normativos en una cadena de valor global.
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Juego de roles: comité de ética frente a un caso de soborno internacional.
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Construcción de mapas de riesgos globales y planes de respuesta.
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Presentación de conclusiones con enfoque estratégico y comunicacional.
Conferencistas
Natalia Andrea Baracaldo Lozano
Natalia Andrea Baracaldo Lozano es magíster en Gestión Contable y de Auditoría, contadora pública y especialista en Auditoría Forense, con más de 18 años de experiencia en auditoría interna, auditoría forense, gobierno corporativo, prevención del fraude y cumplimiento normativo. Es auditora certificada en la norma ISO 37001 (Antisoborno), consultora, docente universitaria y conferencista internacional.
Actualmente se desempeña como consultora en GRC y ha liderado proyectos de control interno, SAGRILAFT, PTEE y gestión de riesgos en compañías de sectores diversos, incluidos criptoactivos, financiero, social, salud y educación. Además, ha sido Oficial de Cumplimiento y auditora forense en firmas de consultoría con alcance global.
Ha ocupado posiciones de liderazgo en entornos académicos y gremiales como Directora de la carrera de Contaduría Pública de la Pontificia Universidad Javeriana, miembro del Consejo Directivo de ASFACOP y presidenta del Comité de Auditoría de Fedepalma - Cenipalma.
Ha coordinado múltiples diplomados en prevención de delitos financieros y auditoría forense, y es coautora de libros y artículos académicos en temas de gobierno corporativo, ética, transparencia y compliance. Ha sido invitada como conferencista a eventos organizados por entidades como la Superintendencia de Sociedades, la Superintendencia de Industria y Comercio, la ACFCS y universidad locales e internacionales.
Su formación académica incluye estudios en Harvard Business School, la Universidad de Santiago de Chile, y certificaciones internacionales del IIA, Applus, ACFCS y la American Accounting Association.
Luis Eduardo Daza Giraldo
Es contador público y magíster en Administración de Empresas (MBA) de la Pontificia Universidad Javeriana, con especialización en Finanzas de la Universidad de los Andes. Cuenta con certificaciones internacionales como CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist), CIPLAD (Prevención del Lavado de Activos y Delitos), CCEP (Ciphertrace Certified Examiner Program) y CIBCA (Certificación Internacional en Blockchain, Compliance y Activos Digitales).
Ha sido subdirector de Análisis de Operaciones de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) en Colombia, y ha trabajado como consultor para organismos internacionales como el Departamento de Estado de EE. UU., UNODC, GAFILAT, OEA e ICITAP, desarrollando proyectos en países como Panamá, Perú, Ecuador, Chile, El Salvador y Bolivia.
Se ha desempeñado como Oficial de Cumplimiento y líder de cumplimiento en empresas del ecosistema cripto, como Buda.com y Nexxdi OTC, y ha participado en iniciativas regulatorias ante la Superintendencia Financiera de Colombia en el marco de sandbox financieros. Tiene experiencia como auditor forense con la firma internacional Kroll en Miami, y ha liderado procesos de implementación de SAGRILAFT, PTEE y programas de cumplimiento corporativo en diversas empresas del sector financiero, tecnológico y real.
Es profesor universitario, conferencista internacional y miembro del Grupo de Investigación CIJAF de la Pontificia Universidad Javeriana. Ha sido capacitador de jueces y fiscales en Panamá, Colombia y Centroamérica, y autor de publicaciones especializadas como “Riesgo de Lavado de Activos en Instrumentos Financieros y Comerciales” (UNODC) y el “Manual de Supervisión Basada en Riesgos” del MinTIC. Su enfoque académico y profesional promueve la articulación del cumplimiento normativo con la gestión de riesgos, la ética organizacional y los desafíos de la economía digital.
Stella Sofía Vanegas Morales
Es una destacada abogada con más de 25 años de experiencia en los sectores financiero, asegurador y tecnológico, con una sólida trayectoria en derecho de los negocios, protección de datos personales, regulación financiera y sistemas de gestión de riesgos. Fundadora de Vanegas Morales Consultores S.A.S., ha liderado el diseño e implementación de metodologías innovadoras para el cumplimiento normativo, con un enfoque práctico y estratégico orientado a generar valor para diversos sectores económicos, incluyendo el financiero, salud, educación, fintech y digital identity.
Ha ocupado cargos de alta responsabilidad como Directora Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia, Directora Jurídica de Computec S.A. - Datacrédito (hoy Experian Colombia) y Vicepresidenta Jurídica del Grupo Fundación Social. Su liderazgo ha sido clave en procesos de estructuración jurídica, regulación de datos personales y desarrollo de productos tecnológicos.
Es reconocida por Chambers Latin America, Legal500 y Best Lawyers, y participa activamente en gremios internacionales como PrivacyRules, la IAPP y ADAPRI. Es docente en programas de posgrado de la Pontificia Universidad Javeriana, en temas de protección de datos, derecho del consumidor y seguridad digital.
Cuenta con formación jurídica de alto nivel en Colombia, Bélgica y España, con especializaciones en Legislación Financiera y Derecho de la Unión Europea.
Diego José Ortega Rojas
Abogado de la Universidad Autónoma de Bucaramanga, especialista en derecho penal de la misma universidad y especialista en Legislación Financiera de la Universidad de los Andes. Se ha desempeñado como Fiscal Delegado ante los Jueces Penales Municipales y Jueces Penales del Circuito en unidades de Patrimonio Económico y Fe Pública y delitos contra la Administración Público y de Justicia. Laboró en la Superintendencia de Sociedades como Jefe de la Oficina de Control Interno Disciplinario, Jefe de Inversión y Deuda Externa y Jefe de Sociedades con Reglamentación Especial.
Hizo parte de la Administradora Colombiana de Pensiones Colpensiones como Director Nacional de Control Interno Disciplinario, Gerente Nacional de Prevención de Fraude y Vicepresidente de Seguridad y Riesgos Empresariales. Fue Oficial de Cumplimiento por siete años. Consultor de riesgos, prevención de fraude y transparencia del Ministerio de Minas y Energía,Miembro externo de junta directivas en comité de auditoría y gobierno corporativo.
Miembro del Consejo Directivo de la Red Latinoamericana de Cumplimiento, afiliado a la World Compliance Association.
Actualmente Consultor en sistemas de administración del riesgo LAFT, prevención de fraude, riesgos corporativos, compliance, ética empresarial.
Oficial de Cumplimiento de empresas del sector real.
María Angélica Farfán Liévano
Es contadora pública y doctora en Ciencias Económicas con orientación en Contabilidad por la Universidad de Buenos Aires. Es profesora asociada del Departamento de Ciencias Contables de la Pontificia Universidad Javeriana en Bogotá, donde también dirige el Laboratorio de Sostenibilidad Empresarial y lidera el grupo de investigación Integración y Contexto Contable.
Cuenta con amplia trayectoria en docencia, investigación y publicaciones en áreas como teoría contable, sostenibilidad, reporte integrado, normas internacionales de información financiera y contabilidad tridimensional. Es autora de libros y capítulos académicos, y ha sido reconocida por su producción investigativa con premios internacionales, como el otorgado en el 27th Annual IAJBS World Forum y CJBE Annual Meeting en Georgetown University (2022).
A nivel profesional, ha participado activamente en redes académicas y organizaciones especializadas como la Asociación Interamericana de Contabilidad (AIC) y el Grupo Latinoamericano de Reporte Integrado. Posee certificaciones internacionales en sostenibilidad y reporte integrado por parte de ICAEW y ACCA, y ha sido formadora oficial en contabilidad tridimensional. También creo el MOOC Riesgos Climáticos del Recurso Hídrico: Retos y Oportunidades en el Sector Empresarial
Consultoría para cuantificar el impacto social generado por los negocios del GEB y sus filiales y el retorno al negocio que tiene el desarrollo de actividades asociadas a sostenibilidad y asuntos no financieros.
Su enfoque académico y profesional promueve una visión crítica e innovadora de la contabilidad como herramienta de transformación social, sostenibilidad y generación de valor en las organizaciones.
Bayron Prieto
Ingeniero de Sistemas de la Universidad Distrital Francisco José de Caldas, especialista en Administración de Riesgos Informáticos de la Universidad Externado de Colombia, MBA y Master en Negocios Internacionales de la Escuela Europea de Dirección y Empresa. Es certificado como examinador forense por Access Data (ACE/Exterro), perito informático para el Centro de Arbitraje y Conciliación de la Cámara de Comercio de Bogotá y Miembro del Instituto Colombiano del Derecho Procesal (ICDP).
Bayron es coautor de los libros: “CIBERESPACIO, CIBERSEGURIDAD Y CIBERJUSTICIA EN LA ERA DIGITAL”, “ASUNTOS JUDICIALES: DERECHOS DE AUTOR Y DERECHOS CONEXOS, Y SU APLICACIÓN DIGITAL” y “LA PIRATERÍA DE PELÍCULAS, CÓMO COMBATIRLA”, además de autor de múltiples artículos especializados publicados en importantes diarios y universidades en Colombia.
Ha asesorado a varias empresas públicas y privadas principalmente del sector legal, en transformación digital. Ha sido expositor en diferentes eventos académicos sobre temas relacionados con las pruebas digitales, e-Discovery y la delincuencia informática. Ha sido profesor en la cátedra de Informática Forense, Prueba Digital y Protección de Datos Personales en la Pontificia Universidad Javeriana y la Universidad Externado de Colombia.
Bayron ha participado en investigaciones relevantes en casos de propiedad intelectual, competencia desleal y asuntos penales y en investigaciones administrativas ante la Rama Judicial, la Superintendencia de Industria y Comercio y distintos Tribunales de Arbitramento, haciendo la adquisición y procesamiento de pruebas digitales para ser presentadas ante jueces y otras autoridades en países como: Colombia, Panamá, México, Ecuador, Bolivia y E.E.U.U. También ha dirigido operaciones institucionales complejas para la adquisición de evidencias digitales, entre las cuales se destacan algunas dirigidas a establecer si existían acuerdos de precios entre competidores de diferentes industrias.
Anteriormente, Bayron trabajó analista de tecnología de la información en prietocarrizosa, fue consultor en la Dirección Nacional de Derechos de Autor, asesor para el proyecto “Facilitando Comercio” de la Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) y para el Convenio Antipiratería de Colombia.
Bayron fue el Director del Laboratorio de Informática Forense de la Superintendencia de Industria y Comercio de Colombia, en esta importante entidad, participó en las investigaciones más importantes realizadas en los años recientes sobre prácticas contra la libre competencia, la protección de datos personales y otras conductas vigiladas por esta importante autoridad.
La Pontificia Universidad Javeriana otorgará certificado de asistencia a quienes hayan cumplido con el 80% de la asistencia a las sesiones programadas.
Descuentos
4% por pronto pago: Este descuento es el único acumulable y aplica si pago es realizado un mes antes de iniciar el programa.
10% por ser egresado o estudiante (activo) en pregrado o posgrado de la Universidad Javeriana o hijos (as) egresados.
10% por afiliación a la caja de compensación Cafam.
15% para grupos de 3 a 5 participantes en el mismo programa.
20% para grupos de 6 participantes en el mismo programa y en el tercer diplomado realizado consecutivamente.
Apertura y fecha de inicio: la apertura y la fecha de inicio del
programa dependerá del mínimo número de inscritos,
establecido por la Universidad.
Certificación: se otorgará certificación a quien haya
cumplido como mínimo con el 80% de las actividades
programadas en el aula.
Forma de pago: efectivo, cheque de gerencia, tarjeta de
crédito (recibimos todas las tarjetas, cuenta de cobro).
Válido para Colombia:
**Art. 92 Ley 30 de 1992 - Las Instituciones de
Educación Superior no son responsables del
I.V.A.
**Numeral 6 del Art. 476 Estatuto Tributario
(ET) - Servicios excluidos del impuesto sobre
las ventas.