Diplomado
SAGRILAFT 3.0: Para Sector Real y Otros Sectores vigilados
SOMOS
EDUCACIÓN
CONTINUA
En este contexto, las empresas y negocios, a través de diferentes normas o de manera voluntaria, deben prevenir que sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos de origen ilícito o aprovechamiento de cualquier forma. Estos mecanismos de prevención y detección se desarrollan a través de sistemas de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo que han sido impuestos en diferentes sectores de la economía colombiana, desde el sector financiero hasta el más reciente sector de la salud.
Según los estándares internacionales y las normas colombianas de lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, este fenómeno se debe administrar con un enfoque basado en riesgo que considere un sistema para identificar, medir, controlar y monitorear los factores de riesgo. El oficial de cumplimiento y las áreas de cumplimiento o riesgo son, por lo general, los responsables de implementar y mantener dichos sistemas de administración de riesgo. Hoy, esta buena práctica institucional se ha extendido no solamente a las operaciones con los clientes sino a los negocios y contratos con las contrapartes. También estas medidas preventivas están dirigidas no solamente a las entidades de sector real, sino que pueden ser aplicadas a cualquier tipo de negocio financiero o comercial y a cualquier actividad o profesión no financiera
Teniendo en cuenta las últimas disposiciones establecidas por parte de la Superintendencia de Sociedades a través de la Circular Externa 100-000016 la cual modifica el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, este queda denominado como el SAGRILAFT 3.0.
Objetivos
El objetivo fundamental del diplomado formar de manera integral, profesionales que se desempeñen en campos relacionados con la prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, Oficiales de cumplimiento, personal de apoyo de áreas de cumplimiento, contadores, liquidadores de sociedades comerciales, miembros de Juntas Directivas, Representantes Legales, Revisores Fiscales, Auditores Internos, vigilados y/o controlados por Supersociedades o que pertenezcan a otros sectores de la economía en los cuales estas prácticas sean aplicables.
Dirigido a
Metodología
Contenidos académicos
Módulo 1.- Contexto nacional e internacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (10 horas)
- Convenciones de las Naciones Unidas
- GAFI
- GAFILAT
- Grupo Egmont
- Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT.
- GAFILAT y su papel regional
- Recomendaciones del GAFI y sus efectos en la modificación de las regulaciones
- Sectores regulados
- El CCICLA
- CONPES contra el Lavado de Activos
- Cultura Antilavado
- Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN)
- Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero)
- Investigación y Sanción
- Fiscalía General de la Nación
- Consejo Superior de la Judicatura
- Articulación con la versión SAGRILAFT 3.0
- Marco constitucional y legal
- Características generales
- Aspectos procedimentales
- Labores investigativas
- Aspectos probatorios
- Sanciones y medidas
- Cooperación internacional
- Articulación con la versión SAGRILAFT 3.0
- Políticas
- Procedimientos
- Mecanismos
- Conocimiento del cliente
- Conocimiento del proveedor
- Conocimiento del empleado
- Conocimiento del dueño o asociado e. Conocimiento del mercado
- Instrumentos
- Señales de alerta o alertas tempranas
- Segmentación de los factores de riesgo
- Seguimiento y monitoreo de operaciones
- Consolidación electrónica de operaciones
- Documentación
- Etapas de la administración del riesgo
- Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos
- Metodologías para administrar riesgos
- ISO 31000: 2018
- ISO 31010: 2009
- Guía técnica Colombiana GTC 137:2011
- Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT
- Enfoque Basado en Riesgo (EBR)
- Consideraciones desde la perspectiva de la versión 4.0ción de riesgos
- Riesgo de LA/FT en tiempos de COVID-19
- Debida Diligencia (KYC)
- Personas Expuestas Públicamente (PEP)
- PEP Extranjera
- APFNDs
- Debida diligencia reforzada
- Sectores regulados en Colombia
- Aspectos legales relacionados con la segmentación
- Aspectos estadísticos relacionados con la segmentación
- Factores de riesgo a ser tenidos en cuenta en la segmentación
- Fuentes de información
- Técnicas de segmentación
- Metodología de segmentación y manual SARLAFT
- El uso de la inteligencia artificial y otras tecnologías
- Ejercicios prácticos
- Señales de alerta de LA/FT
- Concepto y Generalidades de los documentos de tipologías
- Principales tipologías de lavado de activos (globales, regionales y locales)
- Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT
- Operaciones inusuales
- Operaciones intentadas y rechazadas
- Operaciones sospechosas d. Otros reportes de la etapa de monitoreo
- Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT
- Reporte de operaciones sospechosas (ROS)
- Reportes objetivos o automáticos
- Oficial de Cumplimiento
- Responsabilidades
- Rol
- Estructura del área de cumplimiento
- El Gobierno Corporativo
- El Código de Ética y Conducta
- Estructura Organizacional
- Rol y responsabilidades de la Junta Directiva, alta gerencia, asociados y otros agentes del Gobierno Corporativo
- El rol y responsabilidades de la Revisoría Fiscal
- El rol y responsabilidades de la Auditoría Interna
- Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno Corporativo
- Auditoría Forense para casos de LA/FT
- Definición y características de la auditoría forense
- Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT
- Recolección de evidencias en casos de LA/FT
- Análisis forense de información en casos de LA/FT
- Informe de auditoría forense en casos de LA/FT
- Remediación en casos de LA/FT
- Marco constitucional y legal de la extinción de dominio
- Antecedentes históricos
- Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de
- dominio
- Etapas y aspectos procedimentales
- Régimen probatorio y labores investigativas
- Cooperación internacional
- La posición de garante
- Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión
Conferencistas
Descuentos
4% por pronto pago en curso o diplomados, cancelando 30 días calendario previos a la fecha de inicio (acumulable con otros descuentos).
10% egresados, afiliados a Cafam (válido para Colombia)
15% para grupos de 3 a 5 participantes en el mismo curso o diplomado.
20% para grupos de 6 personas en adelante y en el tercer diplomado realizado consecutivamente.
Apertura y fecha de inicio: la apertura y la fecha de inicio del
programa dependerá del mínimo número de inscritos,
establecido por la Universidad.
Certificación: se otorgará certificación a quien haya
cumplido como mínimo con el 80% de las actividades
programadas en el aula.
Forma de pago: efectivo, cheque de gerencia, tarjeta de
crédito (recibimos todas las tarjetas, cuenta de cobro).
Válido para Colombia:
**Art. 92 Ley 30 de 1992 - Las Instituciones de
Educación Superior no son responsables del
I.V.A.
**Numeral 6 del Art. 476 Estatuto Tributario
(ET) - Servicios excluidos del impuesto sobre
las ventas.